關于進一步貫徹落實《關于加強行業(yè)自律的若干規(guī)定》的通知
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會文件
魯拍協(xié)字〔２０１５〕24 號
關于進一步貫徹落實
《關于加強行業(yè)自律的若干規(guī)定》的通知
各地市督導組、會員單位：
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會《關于加強行業(yè)自律的若干規(guī)定》經(jīng)四屆二次會員大會審議通過后，得到了廣大會員單位的積極響應。行業(yè)自律建設攸關行業(yè)生死存亡，多年來，通過宣揚“先做人、后做事” 的儒商思想、拍賣企業(yè)清理整頓、拍賣師清理整頓等具體措施，基本構建了我省拍賣行業(yè)自律建設的長效機制。規(guī)定的頒布，首次引入了傭金收取的參考標準，并明確規(guī)定：除公益性拍賣外，拍賣企業(yè)不得以零傭金方式承攬拍賣業(yè)務或低于成本收取傭金。
傭金是拍賣企業(yè)收入的來源，近年來，拍賣標的委托單位往往通過招標的形式遴選拍賣機構，雖然傭金的收取標準只是眾多招標參考條件之一，但委托方往往希望能低則低，使得拍賣企業(yè)相互壓低傭金成為了不正當競爭的焦點所在。
目前，省級層面公車拍賣入圍拍賣企業(yè)的招標工作已基本結(jié)束，不少省市已進行了幾個批次的公車集中拍賣，得到了社會各界的廣泛關注。但通過對全國各省市中標拍賣企業(yè)的傭金收取比例的摸底調(diào)查發(fā)現(xiàn)，收取比例普遍較低，有的甚至明顯低于成本報價。投標過程中相互壓低傭金，非理性的惡性競爭，造成了很不好的影響，損害了行業(yè)的整體利益。
接下來，市級層面的公車拍賣機構的入圍工作即將全面鋪開，為確保招標工作公開、公平、公正、理性，現(xiàn)將《關于加強行業(yè)自律的若干規(guī)定》再次印發(fā)給你們，望各單位充分認識到公車拍賣的復雜性，認真核算成本，從實際出發(fā)，理性報價，以高質(zhì)量、高水平完成這項負有一定政治任務的經(jīng)濟活動。
附件：《關于加強行業(yè)自律的若干規(guī)定》
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會
自律建設委員會
２０１５年１２月１５日
附件
關于加強行業(yè)自律的若干規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為加強全省拍賣行業(yè)自律建設，規(guī)范拍賣行為，維護拍賣市場秩序，保護拍賣當事人的合法權益，根據(jù)《拍賣法》、《反不正當競爭法》和相關法律法規(guī)及行規(guī)會約等有關法律規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 山東省拍賣行業(yè)協(xié)會（以下簡稱省拍協(xié)） 是依法成立的社會團體法人，是拍賣行業(yè)的自律性組織，依照拍賣法和協(xié)會章程，對全省拍賣企業(yè)和拍賣師在實施本規(guī)定的過程中進行監(jiān)督。
第三條 本規(guī)定適用在山東省行政區(qū)域內(nèi)設立的拍賣企業(yè)，以及其他國內(nèi)拍賣企業(yè)在山東省行政區(qū)域內(nèi)舉行的拍賣活動。
第二章 自律內(nèi)容
第四條 拍賣企業(yè)應當遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則從事拍賣活動，不得違反《拍賣法》、《反不正當競爭法》及相關法律法規(guī)的禁止性規(guī)定。
第五條 拍賣企業(yè)不得把本企業(yè)的拍賣經(jīng)營權以承包、租賃的方式，交由其他單位或個人使用。
第六條 拍賣企業(yè)不得聘用非國家注冊拍賣師主持拍賣活動，也不得為非拍賣企業(yè)提供國家注冊拍賣師主持以拍賣名義進行的經(jīng)營活動。
第七條 拍賣師不得以個人名義為非拍賣企業(yè)及其他機構主持拍賣活動，不得擅自以個人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會。
第八條 未經(jīng)拍賣師注冊企業(yè)同意，拍賣企業(yè)不得聘用其他拍賣企業(yè)的拍賣師主持拍賣活動。拍賣企業(yè)因工作需要由非本企業(yè)拍賣師主持拍賣會時，雙方企業(yè)必須在拍賣會前簽訂協(xié)議或合同。
第九條 拍賣企業(yè)不得違反中國拍賣行業(yè)協(xié)會（以下簡稱中拍協(xié)） 《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》，限制國家注冊拍賣師的正常合理流動。
第十條 拍賣企業(yè)在經(jīng)營活動中，不得違反法律法規(guī)的規(guī)定或違反委托人、競買人、買受人的要求，向他人披露或允許他人使用其所掌握的上述當事人的相關信息及商業(yè)秘密。
第十一條 拍賣企業(yè)不得利用賄賂或者其他不正當手段獲得拍賣機會。
第十二條 拍賣企業(yè)不得與競買人、買受人惡意串通，損害委托人或其他拍賣當事人的合法利益。
第十三條 拍賣企業(yè)不得以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，不得委托他人代為競買，也不得為了自身利益指使他人以競買人身份參加競買活動。
第十四條 除公益性拍賣外，拍賣企業(yè)不得以零傭金方式承攬拍賣業(yè)務標的，不得低于成本價或低于拍賣合理支出收取傭金。
第十五條 拍賣企業(yè)不得與競買人串通，損害國家和其他當事人的合法權益。不得以協(xié)議方式將拍賣標的低價轉(zhuǎn)讓。
第十六條 拍賣企業(yè)不得違反拍賣程序，先確定購買者和成交價，再進行虛假拍賣；更不得未經(jīng)公開拍賣而對外開具“成交確認書”。
第十七條 拍賣企業(yè)不得在拍賣活動中雇傭或指使他人操縱價格，制造虛假競買氣氛。
第十八條 拍賣企業(yè)不得以任何理由侵吞或非法扣壓應支付委托人的拍賣價款。
第十九條 拍賣企業(yè)不得對相關拍賣當事人或者個人造謠中傷、惡意詆毀，不得無正當理由妨礙其他拍賣企業(yè)的拍賣活動。
第二十條 拍賣企業(yè)應加強內(nèi)部管理，完善各項規(guī)章制度，規(guī)范競買登記、拍賣筆錄及檔案資料工作。不得謊報拍賣業(yè)績及填報虛假的經(jīng)營統(tǒng)計資料。
第二十一條 從事文物藝術品拍賣和機動車拍賣的企業(yè)，不得違反《中國文物藝術品拍賣企業(yè)自律公約》和《中國機動車拍賣企業(yè)自律公約》及《山東省文物藝術品拍賣企業(yè)自律公約》的有關規(guī)定。
第三章 罰 則
第二十二條 對違反本規(guī)定第四、五條行為者，給予警告或者通報批評；情節(jié)嚴重的，取消省拍協(xié)會員資格，并提請中拍協(xié)取消其會員資格；并建議商務主管部門和工商行政管理部門，給予取消其拍賣業(yè)經(jīng)營資格和吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰。
第二十三條 對違反本規(guī)定第六條行為者，給予拍賣企業(yè)通報批評，并建議中拍協(xié)給予限制兩年不得報考國家注冊拍賣師處分。對拍賣師進行通報批評，并依照中拍協(xié)《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》進行處罰。
第二十四條 對違反本規(guī)定第七條行為者，給予通報批評，并按照中拍協(xié)《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》進行處罰。
第二十五條 對違反本規(guī)定第八、九條行為者，提出警告并責令限期改正，拒不改正的，建議中拍協(xié)給予警告并限制兩年不得報考國家注冊拍賣師的處分。
第二十六條 對違反本規(guī)定第十條行為者，給予警告或通報批評，建議中拍協(xié)給予降低或取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。
第二十七條 對違反本規(guī)定第十一、十二、十三條行為者，給予通報批評，建議中拍協(xié)取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。觸犯刑律的，取消省拍協(xié)會員資格，并提請中拍協(xié)取消其會員資格；建議商務主管部門和工商行政管理部門，給予取消其拍賣業(yè)經(jīng)營資格和吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰；同時提請司法部門依法處理。
第二十八條 對違反本規(guī)定第十四條行為者，根據(jù)情節(jié)輕重情況，給予警告或通報批評或列入黑名單，或取消山東省拍賣企業(yè)信用評價參評資格，或建議中拍協(xié)取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。
第二十九條 對違反本規(guī)定第十五、十六條行為者，給予通報批評，取消山東省拍賣企業(yè)信用評價資格，并建議中拍協(xié)給予取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。
第三十條 對違反本規(guī)定第十七、十八、十九條行為者，給予通報批評，取消省拍協(xié)會員資格；建議中拍協(xié)取消企業(yè)資質(zhì)和會員資格。情節(jié)嚴重的，由協(xié)會建議商務主管部門和工商行政管理部門，取消其拍賣業(yè)經(jīng)營資格和營業(yè)執(zhí)照等行政處罰。
第三十一條 對違反本規(guī)定第二十條行為者，取消山東省拍賣企業(yè)信用評價資格；建議中拍協(xié)給予警告并降低或取消企業(yè)資質(zhì)等級處分。
第三十二條 對違反本規(guī)定第二十一條行為者，按照各行業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會《自律公約》相關條款進行處罰，是專業(yè)委員會成員單位的開除其委員或會員資格。
第四章 監(jiān)督檢查
第三十三條 省拍協(xié)相關專業(yè)委員會和各地市督導組對拍賣企業(yè)進行監(jiān)督，加強行業(yè)自律，制止不正當經(jīng)營行為。
第三十四條 各拍賣企業(yè)、相關組織及個人有權對拍賣企業(yè)和拍賣師的違法違規(guī)和不正當經(jīng)營行為，向省拍協(xié)自律建設委員會辦公室進行舉報或指證。舉報電話為０５３１－８６０１２６５０。
第三十五條 省拍協(xié)自律建設委員會負責本行業(yè)自律的日常工作，接受有關組織或人員的舉報，對實名舉報由自律建設委員會辦公室或委托當?shù)囟綄ЫM進行調(diào)查核實，經(jīng)省拍協(xié)自律建設委員會提出處理意見，報省拍協(xié)會長辦公會做出處罰決定。
第三十六條 對違反本規(guī)定并造成不良影響的企業(yè)或個人，由省拍協(xié)視不同情況給予警示或列入黑名單，在全省行業(yè)內(nèi)通報，直至向社會公布。
第三十七條 被處罰的拍賣企業(yè)或拍賣師，對處罰決定有異議的，可在３０天內(nèi)向省拍協(xié)提出復議申請，由省拍協(xié)常務理事會做出裁定。
第五章 附 則
第三十八條 本規(guī)定由山東省拍賣行業(yè)協(xié)會負責解釋。
第三十九條 本規(guī)定與國家法律或中拍協(xié)有關規(guī)定相抵觸的，以國家法律和中拍協(xié)規(guī)定為準。
第四十條 本規(guī)定經(jīng)山東省拍賣行業(yè)協(xié)會第四屆第二次會員大會審議通過后施行。
山東省拍賣行業(yè)協(xié)會秘書處２０１５年１２月１５日印發(fā)