拍賣(mài)師監(jiān)督管理規(guī)定
中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)
印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)拍賣(mài)師監(jiān)督管理的規(guī)定》的通知
中拍協(xié)[2017]58號(hào)
各省（區(qū)、市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)、有關(guān)拍賣(mài)企業(yè)、拍賣(mài)師：
按照國(guó)家關(guān)于職業(yè)資格制度改革的方向，為不斷提高拍賣(mài)師隊(duì)伍素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，使拍賣(mài)師隊(duì)伍建設(shè)滿足行業(yè)未來(lái)發(fā)展需要，促進(jìn)拍賣(mài)師在拍賣(mài)業(yè)務(wù)中發(fā)揮更大作用，依據(jù)《中國(guó)人民共和國(guó)拍賣(mài)法》，經(jīng)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)五屆四次理事會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)將修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)拍賣(mài)師監(jiān)督管理規(guī)定》予以頒布，并將于2018年1月1日起實(shí)施，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
原《關(guān)于加強(qiáng)拍賣(mài)師監(jiān)督管理規(guī)定》（中拍協(xié)[2011]54號(hào)）自本規(guī)定實(shí)施之日起即行廢止。
二〇一七年十二月二十五日
關(guān)于加強(qiáng)拍賣(mài)師監(jiān)督管理的規(guī)定
一、總則
第一條 為規(guī)范拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)拍賣(mài)師監(jiān)督管理，提高拍賣(mài)師綜合素質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》和拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格制度的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定中所稱(chēng)拍賣(mài)師是指經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試合格，取得中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》，并經(jīng)注冊(cè)獲得《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》的拍賣(mài)活動(dòng)主持人員?！吨腥A人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》在全國(guó)范圍內(nèi)有效。
第三條 中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)是拍賣(mài)師注冊(cè)及執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)接受中華人民共和國(guó)商務(wù)部、中華人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部等有關(guān)部門(mén)對(duì)拍賣(mài)師注冊(cè)和執(zhí)業(yè)行為的檢查、監(jiān)督。
二、注冊(cè)
第四條 注冊(cè)是持有《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》的人員申請(qǐng)到拍賣(mài)企業(yè)執(zhí)業(yè)的行為，注冊(cè)有效期為一年。
第五條 獲得《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》首次注冊(cè)或上一年度未注冊(cè)的人員，應(yīng)以書(shū)面形式向中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)提交下列材料：
（一）《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》；
（二）拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)；
（三）拍賣(mài)企業(yè)出具的兩年以上的工作證明；
（四）上一年度拍賣(mài)實(shí)習(xí)報(bào)告或繼續(xù)教育學(xué)習(xí)記錄證明；
（五）國(guó)家教育部承認(rèn)的大專(zhuān)以上學(xué)歷證明。
第六條 上一年度執(zhí)業(yè)的拍賣(mài)師申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（一）拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)；
（二）中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其它材料。
第七條 注冊(cè)程序
（一）申請(qǐng)注冊(cè)人員按照有關(guān)要求提交申請(qǐng)材料。
（二）申請(qǐng)執(zhí)業(yè)單位出具相關(guān)證明。
（三）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初審，并將初審結(jié)果報(bào)送中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)；
省（自治區(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)有異議的，需書(shū)面說(shuō)明異議情況，并報(bào)送中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)審查決定；
?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成審核的，由中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)直接審核。
（四）中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)收到申報(bào)材料后，對(duì)符合注冊(cè)條件的10個(gè)工作日內(nèi)予以核準(zhǔn)注冊(cè)。
三、執(zhí)業(yè)行為
第八條 拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守《拍賣(mài)師操作規(guī)范》等行業(yè)管理規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范，遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)，規(guī)范運(yùn)作。
第九條 拍賣(mài)師主持拍賣(mài)會(huì)須同時(shí)持有《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》和注冊(cè)有效期限內(nèi)的《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》。
第十條 拍賣(mài)師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標(biāo)的拍賣(mài)會(huì)前，應(yīng)要求企業(yè)確認(rèn)拍賣(mài)標(biāo)的不超出本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍。
第十一條 拍賣(mài)師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人不正當(dāng)利益，也不得向他人輸送不正當(dāng)利益。
第十二條 拍賣(mài)師應(yīng)在所注冊(cè)的拍賣(mài)企業(yè)執(zhí)業(yè)。
拍賣(mài)師為其它拍賣(mài)企業(yè)主持拍賣(mài)活動(dòng)的，應(yīng)取得所注冊(cè)執(zhí)業(yè)企業(yè)的同意。
第十三條 拍賣(mài)師不得將《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》借予他人或其它單位，用于主持拍賣(mài)會(huì)。
第十四條 拍賣(mài)師不得以拍賣(mài)師身份為未取得拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)許可的拍賣(mài)企業(yè)主持經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)。
四、變更注冊(cè)單位
第十五條 拍賣(mài)師可在全國(guó)范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動(dòng)。
第十六條 拍賣(mài)師在一個(gè)注冊(cè)有效期內(nèi)，變更注冊(cè)單位不得超過(guò)一次。
拍賣(mài)企業(yè)被注銷(xiāo)或吊銷(xiāo)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或企業(yè)破產(chǎn)的，拍賣(mài)師變更注冊(cè)單位時(shí)，不受此時(shí)間限制。
第十七條 拍賣(mài)師申請(qǐng)變更注冊(cè)到擬申請(qǐng)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)的企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在提出申請(qǐng)前連續(xù)執(zhí)業(yè)滿三年以上。
擬申請(qǐng)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)的企業(yè)成立后，拍賣(mài)師應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)更新《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》。
擬申請(qǐng)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)的企業(yè)未能設(shè)立時(shí)，拍賣(mài)師應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)?jiān)俅巫?cè)。
第十八條 不在注冊(cè)有效期內(nèi)的拍賣(mài)師不能變更注冊(cè)單位。
第十九條 變更注冊(cè)單位應(yīng)遵照下列程序：
（一）拍賣(mài)師分別向變更注冊(cè)所涉及的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)提交《拍賣(mài)師變更注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交以下材料：
1.《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》原件；
2. 中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料。
（二）省（自治區(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審，簽署意見(jiàn)后將相關(guān)材料報(bào)送中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)。
拍賣(mài)師非個(gè)人原因?qū)е虏荒芴峁┳兏?cè)材料的，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)核實(shí)并記錄有關(guān)情況，自拍賣(mài)師提出申請(qǐng)之日起滿3個(gè)月，可出具初審意見(jiàn)并附上核實(shí)記錄材料報(bào)送中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)。
（三）中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)復(fù)審，對(duì)符合變更注冊(cè)規(guī)定的,辦理變更手續(xù)；對(duì)不符合變更注冊(cè)規(guī)定的，向?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)或拍賣(mài)師說(shuō)明。
（四）拍賣(mài)師變更注冊(cè)的情況應(yīng)及時(shí)公布。
五、罰則
第二十條 拍賣(mài)師有下列情形之一的，中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予警告、暫停執(zhí)業(yè)資格或吊銷(xiāo)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》的處分：
（一）以涂改、偽造或其它不正當(dāng)手段提供虛假的材料申請(qǐng)注冊(cè)或變更注冊(cè)單位的；
（二）違反本規(guī)定第八條，使用超過(guò)注冊(cè)有效期的《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡》主持拍賣(mài)會(huì)的；
（三）違法本規(guī)定第九條，拍賣(mài)師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標(biāo)的拍賣(mài)會(huì)，超出拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍的；
（四）違反本規(guī)定第十一條，拍賣(mài)師未取得所注冊(cè)執(zhí)業(yè)企業(yè)的同意，為其它拍賣(mài)企業(yè)主持拍賣(mài)活動(dòng)的；
（五）違反本規(guī)定第十二條，將執(zhí)業(yè)資格證書(shū)借予他人、其它拍賣(mài)企業(yè)，用于主持拍賣(mài)會(huì)的；
（六）違法本規(guī)定第十三條，拍賣(mài)師以拍賣(mài)師身份為非拍賣(mài)企業(yè)主持經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)。
第二十一條 拍賣(mài)師有下列情形之一的，中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)吊銷(xiāo)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》：
（一）違反本規(guī)定第七條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害的；
（二）違反本規(guī)定第十條，拍賣(mài)師利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人不正當(dāng)利益，向他人輸送不正當(dāng)利益的，與拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人惡意串通、操縱價(jià)格，損害其它當(dāng)事人利益的；
（三）其它違反法律、法規(guī)的行為。
第二十二條 拍賣(mài)師有下列情形之一的，中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》：
（一）出國(guó)定居的；
（二）死亡或失蹤的；
（三）完全喪失民事行為能力的；
（四）其它可注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的行為。
第二十三條 申請(qǐng)人對(duì)依本規(guī)定第二十條、第二十一條、第二十二條規(guī)定所作處罰或裁決有異議的，可在收到通知后20個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)提出復(fù)核申請(qǐng)。
六、附則
第二十四條 本規(guī)定由中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本規(guī)定自2018年1月1日起施行。
附：實(shí)施細(xì)則
拍賣(mài)師監(jiān)督管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則
總則
第一條 為了使中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中拍協(xié)”）和地方協(xié)會(huì)做好拍賣(mài)師服務(wù)和管理工作，指導(dǎo)拍賣(mài)師更加全面了解和掌握拍賣(mài)師監(jiān)督管理規(guī)定的要求，依據(jù)《中國(guó)人民共和國(guó)拍賣(mài)法》和新修訂的《關(guān)于加強(qiáng)拍賣(mài)師監(jiān)督管理的規(guī)定》（中拍協(xié)﹝2017﹞58號(hào)），特制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 本實(shí)施細(xì)則適用于所有的在中國(guó)人民共和國(guó)境內(nèi)，接受中拍協(xié)監(jiān)督和管理的所有持有《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》的人員。
第三條 拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格制度管理采取“資格和注冊(cè)相分離”的模式?？忌诳荚嚭罂沙钟匈Y格證書(shū)，且長(zhǎng)期有效。
注冊(cè)
第四條 持有《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》的人員經(jīng)注冊(cè)后方能執(zhí)業(yè)，不注冊(cè)不能執(zhí)業(yè)。
第五條 持有《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》的人員可主動(dòng)書(shū)面申請(qǐng)或不參加本年度注冊(cè)工作，視為其放棄注冊(cè)，其執(zhí)業(yè)狀態(tài)為“非執(zhí)業(yè)”。
第六條 首次注冊(cè)
經(jīng)考試合格后獲得《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》的持證人員首次注冊(cè)，需提交下列材料：
（一）拍賣(mài)師首次注冊(cè)申請(qǐng)表（附件1）；
（二）拍賣(mài)企業(yè)出具的至今連續(xù)兩年以上的工作證明（附件2、附件3）；
（三）上一年度拍賣(mài)實(shí)習(xí)報(bào)告（附件4）；
（四）國(guó)家教育部承認(rèn)的大專(zhuān)以上學(xué)歷證明復(fù)印件；
（五）每人10元注冊(cè)費(fèi)。
申請(qǐng)首次注冊(cè)人員將以上材料提交接收注冊(cè)單位所在的地方拍協(xié)，由地方拍協(xié)統(tǒng)一收集后寄送中拍協(xié)。中拍協(xié)在完成注冊(cè)手續(xù)后，將首次注冊(cè)人員的《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)記錄卡》和發(fā)票統(tǒng)一郵寄給地方拍協(xié)后分發(fā)。
（申請(qǐng)首次注冊(cè)人員在中拍協(xié)網(wǎng)后臺(tái)點(diǎn)擊“首次注冊(cè)申請(qǐng)”，提交以上材料的電子版，點(diǎn)擊“提交”后支付10元注冊(cè)費(fèi)。中拍協(xié)在完成注冊(cè)手續(xù)后，將首次注冊(cè)人員的《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)記錄卡》和發(fā)票統(tǒng)一郵寄給各省級(jí)協(xié)會(huì)后分發(fā)）。
第七條 再次注冊(cè)
上一年度未注冊(cè)的人員申請(qǐng)?jiān)俅螆?zhí)業(yè)注冊(cè)，需提交下列材料：
（一）拍賣(mài)師再次注冊(cè)申請(qǐng)表（附件5）；
（二）拍賣(mài)師與接收企業(yè)簽訂的勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議復(fù)印件；
（三）每人10元注冊(cè)費(fèi)。
申請(qǐng)?jiān)俅巫?cè)人員在中拍協(xié)網(wǎng)后臺(tái)點(diǎn)擊“再次注冊(cè)申請(qǐng)”，提交以上材料的電子版，點(diǎn)擊“提交”后支付10元注冊(cè)費(fèi)。中拍協(xié)在完成注冊(cè)手續(xù)后，將再次注冊(cè)人員的《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)記錄卡》和發(fā)票統(tǒng)一郵寄給地方拍協(xié)后分發(fā)。
第八條 年檢注冊(cè)
上一年度正常完成注冊(cè)的人員申請(qǐng)本年度年檢注冊(cè)，需在中拍協(xié)網(wǎng)后臺(tái)點(diǎn)擊“年檢申請(qǐng)”，填寫(xiě)拍賣(mài)師上一年度執(zhí)業(yè)情況的調(diào)查問(wèn)卷，點(diǎn)擊“提交”后支付10元注冊(cè)費(fèi)，待地方拍協(xié)和中拍協(xié)審核通過(guò)后，即完成年檢注冊(cè)工作。
變更注冊(cè)單位
第九條 調(diào)動(dòng)至新企業(yè)
申請(qǐng)調(diào)動(dòng)至新企業(yè)的人員，需要持有證書(shū)滿三年且連續(xù)三年參加年檢注冊(cè)，執(zhí)業(yè)狀態(tài)為“正常執(zhí)業(yè)”。申請(qǐng)人員應(yīng)線下提交下列材料：
（一）拍賣(mài)師變更注冊(cè)申請(qǐng)表兩份（附件6）；
（二）拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡；
（三）新企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或核名通知書(shū)的復(fù)印件；
（四） 拍賣(mài)師與調(diào)出企業(yè)勞動(dòng)合同或解除勞動(dòng)合同證明的復(fù)印件；
（五）拍賣(mài)師與調(diào)入企業(yè)的勞動(dòng)合同的復(fù)印件；
（六）10元注冊(cè)變更費(fèi)。
第十條 調(diào)動(dòng)至已成立企業(yè)
申請(qǐng)調(diào)動(dòng)至已成立企業(yè)的人員，需要持有證書(shū)滿一年且上一年度參加過(guò)年檢注冊(cè)，執(zhí)業(yè)狀態(tài)為“正常執(zhí)業(yè)”。申請(qǐng)人員應(yīng)線上提交下列材料：
（一）拍賣(mài)師變更注冊(cè)申請(qǐng)表電子版（附件6）；
（二）拍賣(mài)師與調(diào)出企業(yè)的勞動(dòng)合同或解除勞動(dòng)合同證明電子版；
（三）拍賣(mài)師與調(diào)入企業(yè)的勞動(dòng)合同電子版。
申請(qǐng)人員登錄中拍協(xié)后臺(tái)，點(diǎn)擊“拍賣(mài)師注冊(cè)變更單位”，上傳以上材料電子版，填寫(xiě)回寄地址和聯(lián)系人信息，點(diǎn)擊“提交”后即可。由各省級(jí)拍協(xié)和中拍協(xié)審核通過(guò)。通過(guò)后，申請(qǐng)人員將《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)情況記錄卡》和10元注冊(cè)變更費(fèi)郵寄至中拍協(xié)，完成《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)情況記錄卡》的相關(guān)變更手續(xù)。
第十一條 特殊程序
拍賣(mài)師非個(gè)人原因?qū)е虏荒芴峁┳兏?cè)材料的，需要拍賣(mài)師出具個(gè)人申請(qǐng)說(shuō)明情況，從提交省協(xié)會(huì)之日起算滿3個(gè)月，地方拍協(xié)調(diào)查結(jié)束后，由地方拍協(xié)簽署初審意見(jiàn)并加蓋公章，相關(guān)材料需提交中拍協(xié)復(fù)審。個(gè)人申請(qǐng)等證明材料可代替調(diào)出企業(yè)的相關(guān)材料，具有同等效力。
注銷(xiāo)
第十二條 申請(qǐng)注銷(xiāo)的相關(guān)人員需要將個(gè)人證書(shū)注銷(xiāo)申請(qǐng)和《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》、《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)情況記錄卡》一并寄送至中拍協(xié)辦理注銷(xiāo)手續(xù)。
個(gè)人證書(shū)注銷(xiāo)申請(qǐng)，需要申請(qǐng)注銷(xiāo)人員注明申請(qǐng)注銷(xiāo)的理由，本人簽字并摁手印，由其注冊(cè)單位加蓋公章同意方有效。